Risikomanagement

Software warnt bei betrügerischen Transaktionen

20.06.2012 von Ursula Pelzl
Compliance-gerecht überwacht die Lösung "Apama Market Surveillance and Monitoring" von Progress Software Handelssysteme von Finanzdienstleistern.
Finanzdienstleister müssen Risiken in Handelssystemen systematisch prüfen.
Foto: Joelle M - Fotolia.com

Die Lösung zur Risikoüberwachung in elektronischen Handelssystemen unterstützt in ihrer neuen Version die aktuellen Vorschriften der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA (European Securities and Markets Authority). Auch die Vorschriften aus dem US-amerikanischen "Dodd-Frank Act" und andere Compliance-Vorgaben deckt die Lösung ab.

Compliance-Mitarbeiter können alle Transaktionsabläufe auf einem interaktiven Dashboard nachvollziehen und potenzielle Risiken sofort erkennen - und notfalls gegensteuern. Möglich wird dies durch umfangreiche Analysefunktionen für aufgezeichnete Transaktionen und einen Drill-down in einzelne Datenquellen.

Elektronische Handelsplattformen in Echtzeit überwachen

Apama Market Surveillance and Monitoring unterstützt die Überwachung elektronischer Handelsplattformen in Echtzeit. Ferner lassen sich OTC (Over The Counter)-Produkte nach Tagesabschluss prüfen. Bei unvorhergesehenen Ereignissen oder betrügerischen Transaktionen sendet die Software Warnungen. Auch werden Aufträge automatisch gesperrt oder storniert, wenn sie festgelegte Preis- oder Volumengrenzen überschreiten.

Mit Hilfe vorkonfigurierter Regeln können Finanzinstitute ihre eigenen Grenzen definieren und eine individuelle Monitoring-Lösung aufbauen. Apama Market Surveillance and Monitoring ist eine der führenden Plattformen für den Hochfrequenzhandel und nutzt Complex-Event-Processing (CEP)-Technologien.